MÓDULO 1. DERECHO CORPORATIVO

1. UNIDAD DIDÁCTICA 1. SOCIEDADES MERCANTILES NACIONALES
2. Ley General de Sociedades Mercantiles
3. Modalidades de la S.A.: SAB, SAPIB, y SAPI
4. Otras formas corporativas de hacer negocios: sociedad cooperativa, contratos (fideicomiso, Joint-venture, ?AenP?, etc.)
5. Empresa, comerciante y ?doing business as? (DBA)
6. Derecho Contable
7. Gobierno Corporativo (Corporate Governance)
8. Ética y negocios
9. Actas de asambleas: ordinarias y extraordinarias
10. Libros corporativos
11. Contract management
12. Eficiencia de la función jurídica dentro del esquema de negocios: Auditoría Legal
14. UNIDAD DIDÁCTICA 2. FUSIONES Y ADQUISICIONES (M&A)
15. Transformación y otros cambios sustanciales
16. Merger and Acquisitions (M&A): fusión, escisión y compra de empresas
17. Estructuras corporativas: holding, filial, oficina de representación, entre otras
18. Fuentes de financiamiento: créditos, emisión de valores, entre otras
19. Aspectos fiscales: IVA, ISR, tratados para evitar la doble tributación, withholding tax, entre otros
21. UNIDAD DIDÁCTICA 3. MÉTODOS DE RESOLUCIÓN DE CONFLICTOS
22. Secuencia de resolución de conflictos
23. Técnicas de resolución de conflictos
24. La negociación
25. La conciliación
26. La mediación
27. El arbitraje
28. Características de las técnicas de resolución de conflictos
30. UNIDAD DIDÁCTICA 4. RESPONSABILIDAD PENAL CORPORATIVA
31. La Responsabilidad Penal y la defensa de las Personas Jurídicas Colectivas
32. Aspectos procesales y escenarios de negociación
33. Acciones y procesos punitivos fuera del sistema penal
34. Imputación de delitos federales y estatales a una empresa
35. Prevención y los Programas de Cumplimiento Penal
37. UNIDAD DIDÁCTICA 5. LA CONTRATACIÓN INTERNACIONAL
38. La contratación internacional
39. Los principios sobre los contratos internacionales
40. Concepto, elementos y clasificación del contrato internacional
41. Formación del contrato
42. Cumplimiento del contrato
43. Cláusulas contractuales
45. UNIDAD DIDÁCTICA 6. BIENES INMATERIALES Y DERECHO DE LA COMPETENCIA
46. Propiedad industrial
47. Propiedad intelectual
48. Competencia desleal
49. Derecho de defensa de la competencia

MÓDULO 2. COMPLIANCE

1. UNIDAD DIDÁCTICA 1. COMPLIANCE EN LA EMPRESA
2. Gobierno Corporativo
3. El Compliance en la empresa
4. Relación del compliance con otras áreas de la empresa
5. Compliance y Gobierno Corporativo
7. UNIDAD DIDÁCTICA 2. FUNCIONES DEL COMPLIANCE OFFICER
8. Funciones del Compliance Officer: Introducción
9. Estatuto y cualificación del Compliance Officer
10. El compliance officer dentro de la empresa
11. La externalización del Compliance
12. Funciones Generales del Compliance officer
13. Responsabilidad del Compliance Officer
15. UNIDAD DIDÁCTICA 3. LA FIGURA DEL COMPLIANCE OFFICER
16. Formación y Asesoramiento
17. Novedades de servicios, productos y proyectos
18. Servicio comunicativo y sensibilización
19. Resolución práctica de incidencias e incumplimientos
21. UNIDAD DIDÁCTICA 4. EVALUACIÓN DE RIESGOS
22. Riesgo empresarial. Concepto general
23. Tipos de riesgos en la empresa
24. Identificación de los riesgos en la empresa
25. Estudio de los riesgos
26. Impacto y probabilidad de los riesgos en la empresa
27. Evaluación de los riesgos
29. UNIDAD DIDÁCTICA 5. CONTROLES DE RIESGOS
30. Políticas y Procedimientos
31. Controles de Procesos
32. Controles de Organización
33. Código Ético
34. Cultura de Cumplimiento
36. UNIDAD DIDÁCTICA 6. CONTROLES INTERNOS EN LA EMPRESA
37. Conceptos de Controles Internos
38. Realización de Controles e Implantación
39. Plan de Monitorización
40. Medidas de Control de acceso físicas y lógico
41. Otras medidas de control
43. UNIDAD DIDÁCTICA 7. MARCO LEGAL INTERNACIONAL Y ANTECEDENTES DEL COMPLIANCE
44. FCPA
45. Committee of Sponsoring Organizations of the treadway Commission (COSO), COSO III
46. Sentencing reform Act
47. Ley Sarbanes-Oxley
48. OCDE. Convenio Anticohecho
49. Convenio de las naciones unidas contra la corrupción y el sector privado
50. Normativa de Italia. Decreto Legislativo nº123, de 8 de junio de 2001
51. Normativa de reino unido. UKBA
52. Normativa de Francia. Ley Sapin II
54. UNIDAD DIDÁCTICA 8. SISTEMAS DE GESTIÓN DEL RIESGO (ISO 31000:2018)
55. Descripción General de la Norma ISO 2. Principios de la ISO 31000
56. Marco Conceptual de la ISO 31000
57. Principales Procesos de la ISO 31000
58. Implantación de la Norma ISO 31000
60. UNIDAD DIDÁCTICA 9. SISTEMAS DE GESTIÓN ANTISOBORNO (ISO 3700:2016
61. Concepto y objetivos de la Norma ISO 37000
62. Beneficios para las Organizaciones
63. Ámbito de actuación
64. Políticas y Procedimientos
65. Controles de Procesos
66. Controles de Organización
67. Código Ético
68. Cultura de Cumplimiento
69. Gestión de un programa de auditoría
70. Directrices para la Auditoría de los Sistemas de Gestión
72. UNIDAD DIDÁCTICA 10. SISTEMAS DE GESTIÓN DE COMPLIANCE (ISO 37301)
73. Aproximación a la Norma ISO 37301
74. Aspectos fundamentales de la Norma ISO 37301
75. Contexto de la organización
76. Liderazgo
77. Planificación
78. Apoyo
79. Operaciones
80. Evaluación del rendimiento
81. Mejora continua
83. UNIDAD DIDÁCTICA 11. AUDITORÍA Y TÉCNICAS DE AUDITORÍA ISO PARA SISTEMAS DE GESTIÓN DEL COMPLIANCE
84. Directrices para la auditoría de sistemas de gestión ISO 19011:2018
85. Auditorías "In situ"
86. Auditorías remotas
87. Buenas prácticas de auditoría